国盛证券、湘财证券均拟被暂停新开证券账户3个月，公司均拟被罚29万元

9月24日晚间，国盛证券、湘财股份分别发布公告，披露两家券商及多名相关责任人员收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书，均被拟暂停新开证券账户3个月。

江西证监局查明，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷。该公司及6名高管拟被处以罚款合计110万元，其中国盛证券拟被罚29万元。

国盛证券时任信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务；该公司时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管被采取监管谈话措施。

湘财股份公告显示，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的行政处罚事先告知书和行政监督管理措施事先告知书。湘财证券拟被罚29万元，连同5名时任负责人合计被罚125万元。

两家券商涉及的问题主要集中在经纪业务管控、账户实名制以及信息安全管理等方面。因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，两家券商于2026年7月31日被中国证监会立案。

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责任编辑：钟离